[美国投行因记录保存失职而面临的最高罚款是什么]美国投行因记录保存失职而面临的最高罚款

当地时间9月27日，美国交易委员会和美国商品期货交易委员会宣布分别对11家华尔街金融机构及其子公司罚款11亿美元和7.1亿美元。加上去年12月以来对摩根大通处以的2亿美元罚款，罚款总额已达20.1亿美元。《彭博》报道称，这是美国投资银行因记录保存失职而面临的最高罚款。

美国交易委员会27日在官网发表声明称，调查发现，从2018年1月至2021年9月，该公司员工经常在个人电子设备上使用短信应用程序沟通业务事宜，但该公司没有维护或保留这些非官方沟通渠道的大部分，违反了联邦证券法。声明还强调，注册公司应仅通过官方渠道妥善沟通业务事宜，并必须维护和保存沟通记录。然而，这次被处罚的公司没有尽到保存账簿和记录的义务。

根据美国商品期货交易委员会的官网声明，该公司集团被罚款1亿美元，他们分别被罚款7500万美元和5000万美元，杰富瑞集团被罚款3000万美元，坎托菲茨杰拉德被罚款600万美元。

然而，美国监管机构的处罚决定也表明，他们在此类调查中的行动已经升级。根据美国证券交易委员会的声明，除了重大经济处罚外，上述金融机构还被责令停止违反记录保存规定，并已同意采取聘请合规顾问等措施，全面审查涉及保留员工电子通信内容的相关政策和程序。